Kể từ cuối tháng 11/2022 đến nay, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ra một loạt quyết định xử phạt hành chính đối với các công ty chứng khoán.

Đơn cử ngày 5/12, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 1001/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán APG.

Theo đó, phạt tiền 60 triệu đồng do lập, xác nhận hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến có thông tin không chính xác (Công ty đã lập, xác nhận Hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến có thông tin không chính xác về giải pháp xác thực đặt lệnh sử dụng chứng thư số, chữ ký số và xác thực đặt lệnh trong giao dịch chứng khoán trực tuyến).

Phạt tiền 100 triệu đồng do không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật.

Phạt tiền 125 triệu đồng do không lưu giữ tài liệu về việc lựa chọn nhà đầu tư tham gia mua chứng khoán chào bán hoặc phát hành riêng lẻ (Các trái chủ mua trái phiếu APGH2124001 phát hành trong năm 2021 của Công ty là 29 nhà đầu tư cá nhân trong nước; tuy nhiên, Công ty không lưu giữ tài liệu về việc xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp đối với các cá nhân này).

Phạt tiền 175 triệu đồng do báo cáo có nội dung sai lệch (Công ty báo cáo không chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm 31/01/2022, 28/02/2022, 31/3/2022, 30/4/2022, 31/5/2022 và 30/6/2022);

Phạt tiền 175 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế cho vay (Trong thời kỳ kiểm tra, Công ty đã cho một số khách hàng vay tiền thông qua các Hợp đồng đặt mua cổ phiếu, Hợp đồng đặt mua trái phiếu).

Cuối cùng, phạt tiền 350 triệu  đồng do sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng không đúng với phương án đã được Đại hội đồng cổ đông thông qua. Về chi tiết, ngày 13/01/2022, APG hoàn thành đợt chào bán 73.15 triệu cp ra công chúng, tăng vốn điều lệ từ hơn 731.5 tỷ đồng lên hơn 1,463 tỷ đồng. Tuy nhiên, các khoản giải ngân số tiền thu được từ đợt chào bán của Công ty không đúng như mục đích nêu tại Nghị quyết ĐHĐCĐ ngày 6/10/2021 và Nghị quyết HĐQT ngày 11/10/2021 về việc thông qua phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng.

Tổng cộng, số tiền công ty chứng khoán này bị phạt là 985 triệu đồng.

Ngày 7/12, UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán SSI. Theo đó, SSI bị phạt tiền 200 triệu đồng vì vi phạm quy định về hạn chế cho vay trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Trước đó, UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán An Bình (ABS) gồm 60 triệu đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Phạt tiền 250 triệu đồng do thực hiện dịch vụ quy định tại điểm b khoản 1 Điều 86 Luật Chứng khoán khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản (Trong năm 2021, năm 2022, Công ty cổ phần chứng khoán An Bình đã phối hợp với tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận).

Ngoài ra, từ cuối tháng 11 đến đầu tháng 12/2022, hàng loạt các công ty chứng khoán đã bị Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam ra quyết định khiển trách như: CTCP Chứng khoán Tân Việt; CTCP Chứng khoán Guotai Junan (Việt Nam); CTCP Chứng khoán Bản Việt; CTCP Chứng khoán ASAM; CTCP Chứng khoán Navibank; CTCP Chứng khoán Shinhan Việt Nam; CTCP Chứng khoán Alpha; CTCP Chứng khoán Quốc Gia.

Các quyết định khiển trách này hầu hết do công ty chứng khoán phát sinh lỗi trong phiên giao dịch. Riêng với CTCP Chứng khoán Bản Việt là do Bản Việt không báo cáo Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội khi thay đổi thiết bị Router đường truyền MPLS kết nối đến Sở GDCK Hà Nội và trang thông tin điện tử của công ty chưa đăng tải danh sách người hành nghề kinh doanh chứng khoán của công ty.

Hoàng Long (t/h)