Ông Thái bị phạt vì đã sử dụng 16 tài khoản để liên tục mua, bán, giao dịch khớp đối ứng giữa các tài khoản với nhau nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu CEN của CTCP Cencon Việt Nam.
Kết quả kiểm tra và các tài liệu có trong hồ sơ, xem xét tính toán số lợi bất hợp pháp từ việc thực hiện hành vi vi phạm cho thấy không có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm của ông Vũ Thái.
 |
Ngày 4/2/2020, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ban hành Quyết định số 78/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Kim Ngọc Nhân (địa chỉ: 60A khu đấu giá quyền sử dụng đất, phường Phúc Diễn, quận Bắc Từ Liêm, thành phố Hà Nội) tổng số tiền 67,5 triệu đồng.
Ông Nhân bị phạt vì đã có các hành vi vi phạm hành chính: Giao dịch không đúng khối lượng đã đăng ký và không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Ông Kim Ngọc Nhân – thành viên Hội đồng quản trị kiêm Tổng giám đốc Công ty cổ phần CMVIETNAM (mã chứng khoán: CMS) đã đăng ký mua 567.520 cổ phiếu CMS từ ngày 20/9/2019 đến ngày 18/10/2019. Tuy nhiên, ông Nhân đã thực hiện giao dịch mua 676.000 cổ phiếu CMS và bán 108.480 cổ phiếu CMS trong khoảng thời gian từ ngày 23/9/2019 đến ngày 24/9/2019.
Ngày 31/01/2020, UBCKNN cũng xử phạt ông Đặng Hoàng Tuấn (Địa chỉ: 317c/9 đường 91B, phường An Khánh, quận Ninh Kiều, thành phố Cần Thơ) 50 triệu đồng vì không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng
Ông Đặng Hoàng Tuấn đã thực hiện giao dịch mua 150.000 cổ phiếu của Công ty cổ phần Đầu tư Sao Thăng Long (mã chứng khoán: DST) vào ngày 13/5/2019, nâng tổng số cổ phiếu sở hữu từ 1.517.400 cổ phiếu DST lên 1.667.400 cổ phiếu DST (tương ứng tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch lớn hơn 5% khối lượng lưu hành), trở thành cổ đông lớn của DST nhưng không báo cáo khi trở thành cổ đông lớn).
Ngoài ra, ông Tuấn cũng bị phạt 30 triệu đồng vì không báo cáo khi thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Từ ngày 24/5/2019 đến 5/7/2019, ông Tuấn mua tổng cộng 738.000 cổ phiếu DST dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch liên tục vượt ngưỡng 1% khối lượng cổ phiếu lưu hành của DST (tăng từ ngưỡng 5% lên ngưỡng 6%, 7% và 8%) nhưng không báo cáo khi tỷ lệ sở hữu thay đổi vượt ngưỡng 1%).
Một cá nhân nữa cũng vừa bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt 31 triệu đồng vì vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán là bà Phạm Thị Trà My (địa chỉ quận Bắc Từ Liêm, Hà Nội). Theo đó bà My đã có hành vi vi phạm hành chính khi báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.
