Cụ thể, CTCP Môi trường và công trình đô thị tỉnh Thái Bình (địa chỉ tại số 109E đường Lý Bôn, xã Phú Xuân, TP Thái Bình, tỉnh Thái Bình), bị xử phạt hành chính theo Quyết định số 248/QĐ-XPVPHC, số tiền 85 triệu đồng, vì nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định từ hơn 36 tháng.

Cụ thể, tại thời điểm ngày 10/2/2015, CTCP Môi trường và công trình đô thị tỉnh Thái Bình trở thành công ty đại chúng (có vốn điều lệ hơn 10 tỷ đồng và hơn 100 cổ đông). Tuy nhiên, đến ngày 31/7/2020, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước mới nhận được hồ sơ đăng ký công ty đại chúng của công ty.

CTCP chứng khoán Funan (địa chỉ tại tầng 7 Vincom Center, 72 Lê Thánh Tôn, phường Bến Nghé, Quận 1, TP Hồ Chí Minh), bị phạt hành chính theo Quyết định số 249/QĐ-XPVPHC, số tiền 50 triệu đồng, vì công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

Cụ thể, công ty công bố thông tin không đúng thời hạn Nghị quyết Hội đồng quản trị số 02.1/2020/FNS-NQ.HĐQT ngày 28/2/2020 về việc phê duyệt khoản vay giữa Công ty với ông Xu Zhi Wei, thành viên Hội đồng quản trị công ty với số tiền vay 20 tỷ đồng.

Bà Lê Thị Yến Ngọc (địa chỉ tại Nam Thịnh, Ninh Sơn, TP Ninh Bình, tỉnh Ninh Bình), bị xử phạt hành chính theo Quyết định số 246/QĐ-XPVPHC, số tiền 30 triệu đồng, vì công bố thông tin không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết hoặc khi không còn là cổ đông lớn.

Trước đó, ngày 24/12/2020, bà Lê Thị Yến Ngọc đã mua vào 1.000.000 cổ phiếu của CTCP Tập đoàn Khoáng sản Á Cường (mã chứng khoán: ACM), dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch lớn hơn 5% số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của ACM (6,19%).

Đến ngày 29/12/2020, bà Lê Thị Yến Ngọc bán 1.157.700 cổ phiếu ACM, dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch giảm xuống dưới 5% số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của ACM (3,92%).

Tuy nhiên, ngày 1/2/2021, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được văn bản giải trình và công bố thông tin ngày trở thành cổ đông lớn, ngày bà Ngọc không còn là cổ đông lớn của CTCP Tập đoàn Khoáng sản Á Cường.