Với hành vi cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định, BMSC bị UBCK phạt tiền 100 triệu đồng. Cụ thể, tại một số thời điểm trong năm 2018, công ty đã cho một số khách hàng đặt lệnh giao dịch mua cổ phiếu khi số dư tiền trên tài khoản của khách hàng không có đủ 100% tiền theo qui định.
Bên cạnh đó, BMSC cũng bị phạt tiền 250 triệu đồng do cung cấp dịch vụ tài chính khi chưa có qui định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.
Trong năm 2018 và 05 tháng đầu năm 2019, công ty đã kí kết hợp đồng thu mua cổ phiếu chưa niêm yết với ba khách hàng.
Theo đó, BMSC chuyển tiền cho khách hàng để thực hiện mua cổ phiếu chưa niêm yết trong khoảng thời gian nhất định. Trong khoảng thời gian kí kết, nếu đối tác không thực hiện mua chứng khoán/chuyển quyền sở hữu chứng khoán sẽ phải trả lại cho công ty tiền gốc và lãi phạt.
Tuy nhiên, việc BMSC thực hiện kí kết hợp đồng thu mua cổ phiếu chưa niêm yết cho đến nay vẫn chưa có qui định, hướng dẫn của Bộ Tài chính.
Tổng số tiền tiền phạt đối với Chứng khoán Bảo Minh là 350 triệu đồng. Quyết định xử phạt có hiệu lực ngày 3/9.
Công ty Cổ phần Chứng khoán Bảo Minh được sáng lập bởi Tổng Công ty Cổ phần Bảo Minh. Công ty được thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán theo giấy phép số 90/UBCK- GP ngày 21/4/2008 và hoạt động Lưu ký Chứng khoán số 19/UBCK-GCN ngày 21/4/2008 do Ủy Ban Chứng Khoán Nhà Nước cấp và là thành viên của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán theo giấy chứng nhận số 92/CNTVLK ngày 12/5/2008.
Ở một diễn biến khác, Sở hữu trí tuệ đưa tin, Cục Thuế TP Hà Nội vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Bánh mứt kẹo Hà Nội (địa chỉ số 54A Bà Triệu, phường Hàng Bài, Hoàn Kiếm, Hà Nội). Theo quyết định xử phạt, Công ty CP Bánh mứt kẹo Hà Nội (Mã chứng khoán: BKH) đã có hành vi khai sai năm 2016, 2017 và 2018 dẫn đến thiếu số tiền thuế phải nộp. Đồng thời, công ty cũng không xuất hóa đơn kê khai đối với khoản quà tặng khách hàng và sử dụng hóa đơn bất hợp pháp.
Với các hành vi trên, CTCP Bánh mứt kẹo Hà Nội bị xử phạt hành chính số tiền 219.483.784 đồng.
Bên cạnh đó, CTCP Bánh mứt kẹo Hà Nội còn phải thực hiện các biện pháp khắc phục hậu quả là truy thu thuế giá trị gia tăng, thuế thu nhập doanh nghiệp qua kiểm tra năm 2016, 2017, 2018 số tiền 723.974.918 đồng và tiền chậm nộp 143.204.402 đồng.
Theo đó, tổng số tiền truy thu, tiền phạt và tiền nộp chậm là gần 1.1 tỷ đồng. Được biết ngay trong ngày 14/08, BKH đã nghiêm chỉnh chấp hành nộp đủ số tiền kể trên.
Linh San