Mới đây, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước vừa có quyết định xử phạt 125 triệu đồng đối với Công ty TNHH Một thành viên Chứng khoán Ngân hàng Đông Á. Doanh nghiệp này bị phạt vì hành vi cho khách hàng mua chứng khoán khi không đủ tiền theo quy định.
Được biết, chỉ trong vài năm trở lại đây, Chứng khoán Ngân hàng Đông Á nhiều lần bị Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định xử phạt. Tháng 12/2014, công ty này cũng bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán.
Đến tháng 11/2015, thêm một lần nữa, công ty này lại bị phạt 70 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định của pháp luật.
Hiện, Chứng khoán Ngân hàng Đông Á đang là chủ sở hữu của Công ty Quản lý quỹ đầu tư Đông Á (DAC). Công ty có trụ sở tại TP.HCM.
Cùng với quyết định xử phạt Chứng khoán Đông Á 125 triệu đồng, Thanh tra Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cũng ra quyết định xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán với Công đoàn Ngân hàng Thương mại cổ phần Đầu tư và Phát triển Việt Nam (BIDV).
Công đoàn BIDV đã có hành vi báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện được giao dịch.
Cụ thể, từ ngày 31/3 - 30/4/2017, Công đoàn BIDV đăng ký bán 470.000 cổ phiếu BID của Ngân hàng Thương mại cổ phần Đầu tư và Phát triển Việt Nam nhưng khớp lệnh 0 cổ phiếu. Tuy nhiên, đến ngày 24/5/2017, Sở Giao dịch Chứng khoán TP HCM (HOSE) mới nhận được báo cáo lý do không thực hiện được giao dịch của Công đoàn BIDV. Theo đó, Công đoàn BIDV bị phạt 45 triệu đồng vì hành vi này.
- Uber Việt Nam bị truy thu thuế hơn 66,68 tỉ đồng
- Chuỗi siêu thị đồ chơi lớn nhất nước Mỹ Toys R Us phá sản vì nợ nần
- Diễn biến mới nhất vụ 400 tỉ tiết kiệm bốc hơi: OceanBank nói gì?
PV